两家海南银行(Hainan Banks)采取了行政管理措施
栏目:公司新闻 发布时间:2025-09-23 09:15
资料来源:经济参考新闻 最近,由于商业违反了资金的资金,海南证券监管局分别采取了行政行政步骤,分别针对中国商人银行Haikou Branch和Hainan Bank。 海南证券监管局指出,中国霍西亚银行的海野分公司有以下违法行为:首先,与-top基金管理人员没有获得资金资格,这违反了“公共行政管理和促进公共行政管理的行政和管理的规定”,销售和促进销售的证券 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔 - 萨尔人 - 资金”(当时在此定义为“销售法规”;其次,未能包括长期投资收入投资投资投资者在分析和分析分支机构和资金人员的分析和分析中,这违反了MGA Probisyon ng Artikulo 30,Talata 1 ng“ Mga Regulasyon sa Kontrol sa Kontrol ng saktrol ng ng ingspeksepeksyon ng ng ng ngMga Namumuhunan ng Pagkabata,na lumabag sa mga a Mga ng Artikulo 25 ng“ Mga Regulasyon sa pagpapatupad ng pangangasiwa在Pangangasiwaan ng公共na Itaguyod Ang Ang Ange ang Securities Fund Fund Fund Fund Fund Fund and Instrunation and Instrunional Instrunding Inderning of Andimanding Indranding Indranding Indranding Inderipanding Inderipanding na in na Itagangasiwaan ng ng Pangangasiwa。公开促进证券投资基金的销售机构。实施实施实施“实施”法规的“法规”在执行“实施“实施“实施法规”法规”中执行“实施“实施法规”法规”时,在执行“实施“实施法规”中实施“实施”法规中的“法规”中的“法规” 根据“销售提案”第53条,海南证券监管局已决定使行政和管理管理局向中国商人银行Haikou分支机构发出警告信,并将其记录在资本诚信文件数据库的资本市场数据库中。 海南银行指出,有五种违规行为。具体而言,首先,“证券和期货业务许可证”中记录的对象已更改,未能及时申请替换,违反了第5条第3条第3款的规定;其次,单个业务部门和销售业务人员的管理人员不是Regis违反了第30条第2款的规定,第三,投资者的长期投资收入不包括在评估和评估分支机构分支分支分支分支的分支分支分支的分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支分支的分支分支分支分支分支分支机构分支机构分支机构分支的分支分支分支的分支。 “销售措施”。第四,对投资者的适用性的自我检查没有到位,并且与内部K Systemonrol的建设和实施之间的联系较弱,这违反了“销售指标”第25条的规定。第五,产品研究人员和产品合规性控制人员在产品的决策会议上没有出席,该会议违反了《实施法规》第15条的规定。 根据“销售建议”第53条,海南证券监管局已决定采取行政和管理行政步骤来订购海因银行纠正情况并将其记录在首都的整体完整性文件数据库中。 金融的官方帐户 24小时广播滚动滚动最新的财务和视频信息,并扫描QR码以供更多粉丝遵循(Sinafinance)
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